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阜新海州区找附近美女赔睡觉 【包你爽】【加V信-744426620】【24小时服务】

来源: 南方日报网络版     时间:2019-10-04 14:19:41

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3】【月】【2】【7】【日】【,】【广】【东】【证】【监】【局】【对】【广】【发】【证】【券】【发】【出】【一】【份】【罚】【单】【。】【上】【述】【罚】【单】【显】【示】【,】【在】【日】【常】【监】【管】【中】【,】【发】【现】【公】【司】【存】【在】【对】【境】【外】【子】【公】【司】【管】【控】【不】【到】【位】【、】【未】【有】【效】【督】【促】【境】【外】【子】【公】【司】【强】【化】【合】【规】【风】【险】【管】【理】【及】【审】【慎】【开】【展】【业】【务】【等】【问】【题】【,】【违】【反】【了】【相】【关】【规】【定】【,】【对】【广】【发】【证】【券】【采】【取】【责】【令】【改】【正】【的】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【。】 按】【照】【证】【监】【局】【要】【求】【,】【广】【发】【证】【券】【需】【要】【在】【以】【下】【四】【个】【方】【面】【采】【取】【整】【改】【措】【施】【:】【一】【是】【充】【分】【履】【行】【股】【东】【职】【责】【,】【依】【法】【参】【与】【境】【外】【子】【公】【司】【的】【法】【人】【治】【理】【,】【健】【全】【对】【境】【外】【子】【公】【司】【的】【风】【险】【管】【控】【,】【形】【成】【权】【责】【明】【确】【、】【流】【程】【清】【晰】【、】【制】【衡】【有】【效】【的】【管】【理】【机】【制】【。】【二】【是】【加】【强】【信】【息】【系】【统】【投】【入】【和】【人】【员】【配】【备】【,】【提】【高】【合】【规】【风】【控】【与】【内】【部】【控】【制】【管】【理】【水】【平】【。】【三】【是】【建】【立】【健】【全】【对】【境】【外】【子】【公】【司】【的】【稽】【核】【审】【计】【制】【度】【,】【检】【查】【和】【评】【估】【境】【外】【子】【公】【司】【内】【部】【控】【制】【的】【有】【效】【性】【等】【。】【四】【是】【严】【格】【追】【究】【导】【致】【境】【外】【子】【公】【司】【出】【现】【重】【大】【风】【险】【的】【相】【关】【责】【任】【人】【员】【责】【任】【,】【并】【向】【我】【局】【书】【面】【报】【告】【问】【责】【结】【果】【。】【你】【公】【司】【应】【切】【实】【采】【取】【措】【施】【建】【立】【并】【持】【续】【完】【善】【覆】【盖】【境】【外】【机】【构】【的】【合】【规】【管】【理】【、】【风】【险】【管】【理】【和】【内】【部】【控】【制】【体】【系】【。】 实】【际】【上】【,】【从】【前】【后】【两】【份】【罚】【单】【内】【容】【看】【,】【监】【管】【部】【门】【均】【对】【广】【发】【证】【券】【的】【境】【外】【子】【公】【司】【风】【控】【不】【足】【的】【问】【题】【关】【注】【较】【高】【。】【与】【此】【同】【时】【,】【证】【监】【会】【对】【广】【发】【证】【券】【未】【来】【新】【增】【衍】【生】【品】【业】【务】【进】【行】【期】【限】【限】【制】【,】【有】【业】【内】【人】【士】【认】【为】【,】【主】【要】【原】【因】【也】【和】【此】【前】【香】【港】【投】【资】【子】【公】【司】【海】【外】【基】【金】【投】【资】【不】【力】【、】【风】【控】【不】【足】【有】【关】【。】 据】【公】【开】【资】【料】【显】【示】【,】【这】【只】【投】【资】【爆】【雷】【的】【P】【a】【n】【d】【i】【o】【n】【基】【金】【,】【其】【主】【要】【投】【资】【基】【金】【均】【来】【自】【与】【广】【发】【控】【股】【(】【香】【港】【)】【公】【司】【。】【基】【金】【设】【立】【之】【初】【,】【广】【发】【投】【资】【香】【港】【投】【入】【5】【0】【0】【0】【万】【美】【元】【,】【此】【后】【陆】【续】【增】【资】【,】【截】【至】【2】【0】【1】【8】【年】【末】【,】【广】【发】【投】【资】【香】【港】【以】【自】【有】【资】【金】【累】【计】【投】【入】【9】【0】【0】【6】【.】【7】【7】【万】【美】【元】【,】【占】【该】【基】【金】【权】【益】【的】【9】【9】【.】【9】【%】【。】 可】【以】【看】【到】【,】【P】【a】【n】【d】【i】【o】【n】【基】【金】【成】【立】【之】【初】【主】【要】【投】【资】【场】【内】【股】【票】【衍】【生】【品】【,】【逐】【步】【扩】【展】【到】【投】【资】【利】【率】【产】【品】【、】【外】【汇】【衍】【生】【品】【、】【以】【及】【外】【汇】【波】【动】【率】【方】【差】【互】【换】【。】【而】【这】【一】【转】【变】【也】【为】【后】【续】【巨】【亏】【埋】【下】【伏】【笔】【。】 自】【2】【0】【1】【8】【年】【8】【月】【起】【,】【受】【外】【汇】【剧】【烈】【波】【动】【和】【相】【关】【市】【场】【流】【动】【性】【缺】【乏】【等】【因】【素】【影】【响】【,】【P】【a】【n】【d】【i】【o】【n】【基】【金】【受】【到】【重】【大】【损】【失】【。】【此】【前】【已】【有】【外】【媒】【报】【道】【称】【,】【花】【旗】【银】【行】【因】【为】【亚】【洲】【一】【家】【对】【冲】【基】【金】【客】【户】【在】【波】【动】【率】【极】【高】【的】【外】【汇】【交】【易】【中】【出】【现】【亏】【损】【将】【面】【临】【高】【达】【1】【.】【8】【亿】【美】【金】【的】【损】【失】【,】【彼】【时】【,】【市】【场】【猜】【测】【这】【家】【对】【冲】【基】【金】【是】【广】【发】【证】【券】【旗】【下】【香】【港】【子】【公】【司】【。】 据】【衍】【生】【品】【投】【资】【相】【关】【人】【士】【分】【析】【,】【由】【于】【外】【汇】【衍】【生】【品】【的】【杠】【杆】【较】【高】【,】【有】【些】【杠】【杆】【可】【能】【达】【到】【百】【倍】【以】【上】【,】【如】【果】【方】【向】【做】【反】【了】【,】【则】【很】【容】【易】【形】【成】【巨】【亏】【。】【而】【这】【也】【是】【广】【发】【投】【资】【香】【港】【公】【司】【的】【对】【冲】【基】【金】【净】【值】【被】【“】【击】【穿】【”】【的】【主】【要】【原】【因】【。】 据】【了】【解】【,】【P】【a】【n】【d】【i】【o】【n】【基】【金】【的】【巨】【亏】【令】【广】【发】【证】【券】【的】【利】【润】【受】【到】【重】【创】【。】【公】【告】【显】【示】【,】【该】【基】【金】【亏】【损】【将】【减】【少】【广】【发】【证】【券】【2】【0】【1】【8】【年】【合】【并】【净】【利】【润】【9】【.】【1】【9】【亿】【元】【,】【超】【过】【公】【司】【2】【0】【1】【7】【年】【度】【净】【利】【润】【的】【1】【0】【%】【。】 而】【除】【了】【遭】【遇】【利】【润】【腰】【斩】【、】【监】【管】【被】【罚】【之】【外】【,】【这】【次】【境】【外】【子】【公】【司】【风】【控】【不】【力】【、】【投】【资】【巨】【亏】【的】【事】【件】【也】【可】【能】【成】【为】【此】【番】【广】【发】【证】【券】【评】【级】【下】【调】【的】【重】【要】【原】【因】【。】 日】【前】【,】【证】【监】【会】【正】【式】【披】【露】【2】【0】【1】【9】【年】【证】【券】【公】【司】【分】【类】【评】【价】【结】【果】【。】【和】【去】【年】【相】【比】【,】【广】【发】【证】【券】【连】【降】【两】【级】【,】【从】【“】【A】【A】【”】【级】【降】【为】【“】【B】【B】【B】【”】【,】【成】【为】【跌】【出】【“】【A】【A】【”】【行】【列】【的】【头】【部】【券】【商】【之】【一】【。】 而】【从】【历】【史】【评】【级】【情】【况】【来】【看】【,】【从】【2】【0】【1】【0】【年】【开】【始】【,】【广】【发】【证】【券】【曾】【有】【8】【次】【拿】【到】【A】【类】【评】【级】【,】【其】【中】【有】【7】【次】【评】【级】【为】【“】【A】【A】【”】【,】【只】【有】【2】【0】【1】【6】【年】【以】【及】【2】【0】【1】【9】【年】【的】【评】【级】【结】【果】【为】【“】【B】【B】【B】【”】【。】 一】【般】【而】【言】【,】【证】【券】【公】【司】【分】【类】【结】【果】【是】【以】【证】【券】【公】【司】【风】【险】【管】【理】【能】【力】【为】【基】【础】【,】【结】【合】【公】【司】【市】【场】【竞】【争】【力】【和】【合】【规】【管】【理】【水】【平】【,】【对】【证】【券】【公】【司】【进】【行】【的】【综】【合】【性】【评】【价】【,】【主】【要】【体】【现】【的】【是】【证】【券】【公】【司】【合】【规】【管】【理】【和】【风】【险】【控】【制】【的】【整】【体】【状】【况】【。】【如】【果】【证】【券】【公】【司】【出】【现】【业】【务】【违】【规】【被】【罚】【、】【经】【营】【业】【绩】【下】【滑】【等】【情】【况】【,】【其】【综】【合】【评】【价】【结】【果】【均】【会】【遭】【遇】【不】【同】【程】【度】【的】【扣】【分】【。】 在】【业】【内】【人】【士】【看】【来】【,】【广】【发】【证】【券】【评】【级】【下】【调】【有】【两】【方】【面】【原】【因】【,】【一】【是】【境】【外】【子】【公】【司】【风】【控】【不】【力】【收】【到】【罚】【单】【,】【加】【上】【其】【他】【业】【务】【违】【规】【等】【风】【险】【事】【件】【频】【发】【。】【二】【是】【,】【2】【0】【1】【8】【年】【广】【发】【证】【券】【营】【收】【下】【滑】【3】【0】【%】【,】【归】【母】【净】【利】【润】【遭】【腰】【斩】【,】【交】【出】【了】【2】【0】【1】【4】【年】【以】【来】【最】【差】【成】【绩】【单】【。】【而】【这】【两】【方】【面】【原】【因】【,】【核】【心】【还】【是】【和】【海】【外】【基】【金】【投】【资】【巨】【亏】【相】【关】【。】

3】【月】【2】【7】【日】【,】【广】【东】【证】【监】【局】【对】【广】【发】【证】【券】【发】【出】【一】【份】【罚】【单】【。】【上】【述】【罚】【单】【显】【示】【,】【在】【日】【常】【监】【管】【中】【,】【发】【现】【公】【司】【存】【在】【对】【境】【外】【子】【公】【司】【管】【控】【不】【到】【位】【、】【未】【有】【效】【督】【促】【境】【外】【子】【公】【司】【强】【化】【合】【规】【风】【险】【管】【理】【及】【审】【慎】【开】【展】【业】【务】【等】【问】【题】【,】【违】【反】【了】【相】【关】【规】【定】【,】【对】【广】【发】【证】【券】【采】【取】【责】【令】【改】【正】【的】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【。】 按】【照】【证】【监】【局】【要】【求】【,】【广】【发】【证】【券】【需】【要】【在】【以】【下】【四】【个】【方】【面】【采】【取】【整】【改】【措】【施】【:】【一】【是】【充】【分】【履】【行】【股】【东】【职】【责】【,】【依】【法】【参】【与】【境】【外】【子】【公】【司】【的】【法】【人】【治】【理】【,】【健】【全】【对】【境】【外】【子】【公】【司】【的】【风】【险】【管】【控】【,】【形】【成】【权】【责】【明】【确】【、】【流】【程】【清】【晰】【、】【制】【衡】【有】【效】【的】【管】【理】【机】【制】【。】【二】【是】【加】【强】【信】【息】【系】【统】【投】【入】【和】【人】【员】【配】【备】【,】【提】【高】【合】【规】【风】【控】【与】【内】【部】【控】【制】【管】【理】【水】【平】【。】【三】【是】【建】【立】【健】【全】【对】【境】【外】【子】【公】【司】【的】【稽】【核】【审】【计】【制】【度】【,】【检】【查】【和】【评】【估】【境】【外】【子】【公】【司】【内】【部】【控】【制】【的】【有】【效】【性】【等】【。】【四】【是】【严】【格】【追】【究】【导】【致】【境】【外】【子】【公】【司】【出】【现】【重】【大】【风】【险】【的】【相】【关】【责】【任】【人】【员】【责】【任】【,】【并】【向】【我】【局】【书】【面】【报】【告】【问】【责】【结】【果】【。】【你】【公】【司】【应】【切】【实】【采】【取】【措】【施】【建】【立】【并】【持】【续】【完】【善】【覆】【盖】【境】【外】【机】【构】【的】【合】【规】【管】【理】【、】【风】【险】【管】【理】【和】【内】【部】【控】【制】【体】【系】【。】 实】【际】【上】【,】【从】【前】【后】【两】【份】【罚】【单】【内】【容】【看】【,】【监】【管】【部】【门】【均】【对】【广】【发】【证】【券】【的】【境】【外】【子】【公】【司】【风】【控】【不】【足】【的】【问】【题】【关】【注】【较】【高】【。】【与】【此】【同】【时】【,】【证】【监】【会】【对】【广】【发】【证】【券】【未】【来】【新】【增】【衍】【生】【品】【业】【务】【进】【行】【期】【限】【限】【制】【,】【有】【业】【内】【人】【士】【认】【为】【,】【主】【要】【原】【因】【也】【和】【此】【前】【香】【港】【投】【资】【子】【公】【司】【海】【外】【基】【金】【投】【资】【不】【力】【、】【风】【控】【不】【足】【有】【关】【。】 据】【公】【开】【资】【料】【显】【示】【,】【这】【只】【投】【资】【爆】【雷】【的】【P】【a】【n】【d】【i】【o】【n】【基】【金】【,】【其】【主】【要】【投】【资】【基】【金】【均】【来】【自】【与】【广】【发】【控】【股】【(】【香】【港】【)】【公】【司】【。】【基】【金】【设】【立】【之】【初】【,】【广】【发】【投】【资】【香】【港】【投】【入】【5】【0】【0】【0】【万】【美】【元】【,】【此】【后】【陆】【续】【增】【资】【,】【截】【至】【2】【0】【1】【8】【年】【末】【,】【广】【发】【投】【资】【香】【港】【以】【自】【有】【资】【金】【累】【计】【投】【入】【9】【0】【0】【6】【.】【7】【7】【万】【美】【元】【,】【占】【该】【基】【金】【权】【益】【的】【9】【9】【.】【9】【%】【。】 可】【以】【看】【到】【,】【P】【a】【n】【d】【i】【o】【n】【基】【金】【成】【立】【之】【初】【主】【要】【投】【资】【场】【内】【股】【票】【衍】【生】【品】【,】【逐】【步】【扩】【展】【到】【投】【资】【利】【率】【产】【品】【、】【外】【汇】【衍】【生】【品】【、】【以】【及】【外】【汇】【波】【动】【率】【方】【差】【互】【换】【。】【而】【这】【一】【转】【变】【也】【为】【后】【续】【巨】【亏】【埋】【下】【伏】【笔】【。】 自】【2】【0】【1】【8】【年】【8】【月】【起】【,】【受】【外】【汇】【剧】【烈】【波】【动】【和】【相】【关】【市】【场】【流】【动】【性】【缺】【乏】【等】【因】【素】【影】【响】【,】【P】【a】【n】【d】【i】【o】【n】【基】【金】【受】【到】【重】【大】【损】【失】【。】【此】【前】【已】【有】【外】【媒】【报】【道】【称】【,】【花】【旗】【银】【行】【因】【为】【亚】【洲】【一】【家】【对】【冲】【基】【金】【客】【户】【在】【波】【动】【率】【极】【高】【的】【外】【汇】【交】【易】【中】【出】【现】【亏】【损】【将】【面】【临】【高】【达】【1】【.】【8】【亿】【美】【金】【的】【损】【失】【,】【彼】【时】【,】【市】【场】【猜】【测】【这】【家】【对】【冲】【基】【金】【是】【广】【发】【证】【券】【旗】【下】【香】【港】【子】【公】【司】【。】 据】【衍】【生】【品】【投】【资】【相】【关】【人】【士】【分】【析】【,】【由】【于】【外】【汇】【衍】【生】【品】【的】【杠】【杆】【较】【高】【,】【有】【些】【杠】【杆】【可】【能】【达】【到】【百】【倍】【以】【上】【,】【如】【果】【方】【向】【做】【反】【了】【,】【则】【很】【容】【易】【形】【成】【巨】【亏】【。】【而】【这】【也】【是】【广】【发】【投】【资】【香】【港】【公】【司】【的】【对】【冲】【基】【金】【净】【值】【被】【“】【击】【穿】【”】【的】【主】【要】【原】【因】【。】 据】【了】【解】【,】【P】【a】【n】【d】【i】【o】【n】【基】【金】【的】【巨】【亏】【令】【广】【发】【证】【券】【的】【利】【润】【受】【到】【重】【创】【。】【公】【告】【显】【示】【,】【该】【基】【金】【亏】【损】【将】【减】【少】【广】【发】【证】【券】【2】【0】【1】【8】【年】【合】【并】【净】【利】【润】【9】【.】【1】【9】【亿】【元】【,】【超】【过】【公】【司】【2】【0】【1】【7】【年】【度】【净】【利】【润】【的】【1】【0】【%】【。】 而】【除】【了】【遭】【遇】【利】【润】【腰】【斩】【、】【监】【管】【被】【罚】【之】【外】【,】【这】【次】【境】【外】【子】【公】【司】【风】【控】【不】【力】【、】【投】【资】【巨】【亏】【的】【事】【件】【也】【可】【能】【成】【为】【此】【番】【广】【发】【证】【券】【评】【级】【下】【调】【的】【重】【要】【原】【因】【。】 日】【前】【,】【证】【监】【会】【正】【式】【披】【露】【2】【0】【1】【9】【年】【证】【券】【公】【司】【分】【类】【评】【价】【结】【果】【。】【和】【去】【年】【相】【比】【,】【广】【发】【证】【券】【连】【降】【两】【级】【,】【从】【“】【A】【A】【”】【级】【降】【为】【“】【B】【B】【B】【”】【,】【成】【为】【跌】【出】【“】【A】【A】【”】【行】【列】【的】【头】【部】【券】【商】【之】【一】【。】 而】【从】【历】【史】【评】【级】【情】【况】【来】【看】【,】【从】【2】【0】【1】【0】【年】【开】【始】【,】【广】【发】【证】【券】【曾】【有】【8】【次】【拿】【到】【A】【类】【评】【级】【,】【其】【中】【有】【7】【次】【评】【级】【为】【“】【A】【A】【”】【,】【只】【有】【2】【0】【1】【6】【年】【以】【及】【2】【0】【1】【9】【年】【的】【评】【级】【结】【果】【为】【“】【B】【B】【B】【”】【。】 一】【般】【而】【言】【,】【证】【券】【公】【司】【分】【类】【结】【果】【是】【以】【证】【券】【公】【司】【风】【险】【管】【理】【能】【力】【为】【基】【础】【,】【结】【合】【公】【司】【市】【场】【竞】【争】【力】【和】【合】【规】【管】【理】【水】【平】【,】【对】【证】【券】【公】【司】【进】【行】【的】【综】【合】【性】【评】【价】【,】【主】【要】【体】【现】【的】【是】【证】【券】【公】【司】【合】【规】【管】【理】【和】【风】【险】【控】【制】【的】【整】【体】【状】【况】【。】【如】【果】【证】【券】【公】【司】【出】【现】【业】【务】【违】【规】【被】【罚】【、】【经】【营】【业】【绩】【下】【滑】【等】【情】【况】【,】【其】【综】【合】【评】【价】【结】【果】【均】【会】【遭】【遇】【不】【同】【程】【度】【的】【扣】【分】【。】 在】【业】【内】【人】【士】【看】【来】【,】【广】【发】【证】【券】【评】【级】【下】【调】【有】【两】【方】【面】【原】【因】【,】【一】【是】【境】【外】【子】【公】【司】【风】【控】【不】【力】【收】【到】【罚】【单】【,】【加】【上】【其】【他】【业】【务】【违】【规】【等】【风】【险】【事】【件】【频】【发】【。】【二】【是】【,】【2】【0】【1】【8】【年】【广】【发】【证】【券】【营】【收】【下】【滑】【3】【0】【%】【,】【归】【母】【净】【利】【润】【遭】【腰】【斩】【,】【交】【出】【了】【2】【0】【1】【4】【年】【以】【来】【最】【差】【成】【绩】【单】【。】【而】【这】【两】【方】【面】【原】【因】【,】【核】【心】【还】【是】【和】【海】【外】【基】【金】【投】【资】【巨】【亏】【相】【关】【。】




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